“金融反腐力度的加大，一定會(huì)對(duì)資本市場(chǎng)產(chǎn)生影響，雖然無(wú)法確知這些影響何時(shí)到來(lái)，但是隨著后續(xù)反腐在金融系統(tǒng)的開展，市場(chǎng)一定會(huì)有一個(gè)明顯的調(diào)整過(guò)程”，2月3日，CFA協(xié)會(huì)（北京）執(zhí)行秘書長(zhǎng)謝大為說(shuō)。

　　CFA協(xié)會(huì)（CFA Institute金融分析師協(xié)會(huì)）3日發(fā)表了2015年全球市場(chǎng)氣氛調(diào)查之中國(guó)報(bào)告。協(xié)會(huì)2014年對(duì)全球金融市場(chǎng)誠(chéng)信等問題進(jìn)行了抽樣調(diào)查，調(diào)查顯示，金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部缺乏道德文化，加上監(jiān)管和執(zhí)法不力，是投資者對(duì)金融行業(yè)缺乏信任的主要原因。

　　謝大為表示，近年來(lái)金融市場(chǎng)的誠(chéng)信度、行為的道德文化及投資者信心等問題，成為CFA會(huì)員以及投資者最為關(guān)注的問題，這反映中國(guó)金融行業(yè)需要通過(guò)專業(yè)化及有效的監(jiān)管來(lái)建立投資者信心，在企業(yè)層面，最高管理者對(duì)違反職業(yè)道德的行為需要實(shí)施零容忍政策。

　　謝大為認(rèn)為，目前反腐力度如此之高，金融系統(tǒng)加大反腐對(duì)長(zhǎng)期的市場(chǎng)發(fā)展是必要的，市場(chǎng)會(huì)有明顯震動(dòng)，其所帶來(lái)的調(diào)整也許不是市場(chǎng)表現(xiàn)的調(diào)整，而是市場(chǎng)參與者心態(tài)的調(diào)整。

　　根據(jù)CFA協(xié)會(huì)上述調(diào)查報(bào)告顯示，超過(guò)一半的中國(guó)會(huì)員認(rèn)為市場(chǎng)欺詐（例如內(nèi)幕交易以及財(cái)務(wù)報(bào)告失實(shí)）是現(xiàn)時(shí)中國(guó)市場(chǎng)面對(duì)的最大問題。

　　就中國(guó)當(dāng)?shù)囟?，為提高投資者信任度和信心，企業(yè)最需要采取的行動(dòng)包括：一是最高管理層對(duì)違反職業(yè)道德的行為實(shí)施零容忍政策；二是改善報(bào)酬與投資者目標(biāo)的一致性；三是加強(qiáng)對(duì)道德準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)的遵守。

　　中國(guó)會(huì)員認(rèn)為監(jiān)管機(jī)構(gòu)最需要采取的行為包括：一是加強(qiáng)地方層面現(xiàn)有法律法規(guī)的執(zhí)行；二是提高財(cái)務(wù)報(bào)告及其他企業(yè)信息披露的透明度；三是改善地方企業(yè)管制。

　　報(bào)告稱，金融行業(yè)需要在全球范圍內(nèi)開展有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督。48%的中國(guó)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為，為了提高投資者信任度和市場(chǎng)誠(chéng)信，堅(jiān)強(qiáng)對(duì)全球系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管和監(jiān)督是在監(jiān)管或行業(yè)層面最需要采取的行動(dòng)。（騰訊財(cái)經(jīng) 王月 發(fā)自北京）

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