【延伸閱讀】匯豐銀行因泄漏客戶信息遭美國調(diào)查

北京時間11月27日凌晨消息，媒體周三引述消息來源說法報道，美國司法部正在對匯豐金控公司展開調(diào)查，其名下的一名雇員被懷疑向一家大對沖基金泄漏了客戶機密信息。這將是外匯市場不當行為跨國調(diào)查行動的一個最新發(fā)展。

消息來源說，作為一次范圍更廣的，主要圍繞貨幣市場不當行為刑事調(diào)查行動的一部分，美國檢察官正在就被懷疑發(fā)生在2010年3月的泄密事件詢問多名匯豐銀行的交易員。

報道稱，涉嫌的事件是匯豐銀行主動向美國和英國當局匯報的，正在美國刑事調(diào)查行動下接受檢視。泄密事件是在匯豐銀行向其大客戶，英國保險商保誠集團就一次大型并購交易提供咨詢服務時發(fā)生的，當時匯豐銀行也在參與一次相關的數(shù)百億美元貨幣兌換交易。

美國，英國和瑞士監(jiān)管機構本月早些時候?qū)Π▍R豐銀行在內(nèi)的六家大銀行處以了總計43億美元的罰款。這些銀行被指未能有效防止其雇員與競爭對手銀行不當共享機密信息，以此在損害客戶利益的情況下提高所在銀行的貨幣交易利潤。匯豐銀行和其他五家銀行沒有對監(jiān)管機構認定的發(fā)現(xiàn)提出異議。匯豐銀行還在和解協(xié)議達成的時候表示，“絕不容忍不當行為”。

正在被調(diào)查的事件涉及匯豐銀行幫助保誠集團出售數(shù)十億英鎊，買入對應美元，以幫助后者擬議中350億美元收購美國國際集團亞洲人壽保險業(yè)務的交易獲得資金。

作為世界最大貨幣交易銀行的匯豐銀行是當時保誠集團亞洲收購交易的顧問之一。該行在2010年3月1日開始進行這筆大規(guī)模的貨幣兌換交易。一名匯豐銀行的高級交易員被指提醒紐約摩爾資本管理公司的一名交易員存在這筆待完成的交易。摩爾資本管理公司是知名投資人路易-巴肯（Louis Bacon）創(chuàng)建的一家對沖基金。

保誠對美國國際集團亞洲壽險業(yè)務的收購交易當時已經(jīng)被披露，但是即使在這種情況下，通過任何關聯(lián)貨幣交易獲利還是需要對這些交易的規(guī)模和時機有相當細節(jié)的了解。

這名交易員還被指控在保誠的訂單被執(zhí)行之前出售大量英鎊，考慮到他當時和其他任何可能被他知會的人已經(jīng)知道該行的客戶即將有一筆大交易會完成，他們有可能通過這樣的操作獲得了利益。

英鎊兌美元匯率在當天下跌接近3%，而并不存在明顯的理由觸發(fā)這種不太尋常的大跌，很多困惑的交易員和分析師都拼命想要找到一個合理的解釋。

紐約梅隆銀行的高級貨幣分析師西蒙-德里克（Simon Derrick）甚至在當時的報告中寫道，“當我說這是一次危機的開始時，我是相當猶豫的。但是這是不是有些2008年開始的英鎊匯率下行趨勢又要加速的感覺？確實是這樣?！?/p>

一名知情人士也說，大銀行在需要通過公開市場在一天之內(nèi)完成一筆大規(guī)模交易的時候與對沖基金和其他交易合作方進行討論并不是不尋常的做法。在某些情況下，這可能是幫助銀行在不牽涉其他競爭對手銀行就完成大交易的很有幫助的方式。

消息來源說，匯豐銀行的管理層在對外匯交易活動進行內(nèi)部調(diào)查的時候發(fā)現(xiàn)了這一情況，并在近幾周內(nèi)向美國和英國當局做出了匯報。銀行已經(jīng)在內(nèi)部調(diào)查中要求兩名交易員停職，并在之后解雇了二人，而他們并不專業(yè)從事英鎊交易，也沒有參與事件中涉及的交易。（孔軍）

（2014-11-27 07:03:00）