在公司負(fù)責(zé)新股等投行業(yè)務(wù)，此前因開戶事宜被處罰，公告稱調(diào)查涉嫌觸犯《防止賄賂條例》。

　　國泰君安國際17日公告稱，香港廉政公署人員進(jìn)入該公司執(zhí)行董事兼副行政總裁王冬青的住所執(zhí)行搜查令，王冬青亦被帶至香港廉署協(xié)助調(diào)查，原因是涉嫌觸犯《防止賄賂條例》。對此國泰君安國際稱，調(diào)查不會對集團(tuán)造成任何重大不利影響，集團(tuán)業(yè)務(wù)及營運(yùn)照常。

　　疑在新股業(yè)務(wù)中收取不當(dāng)利益

　　國泰君安國際為國泰君安證券開展國際業(yè)務(wù)的全資子公司，2013年12月13日，國泰君安國際公布委任執(zhí)行董事王冬青為副行政總裁，主要負(fù)責(zé)包括新股業(yè)務(wù)在內(nèi)的投行業(yè)務(wù)。

　　今年7月份，王冬青曾經(jīng)接受港媒專訪，其在專訪中表示，IPO一直是國泰君安國際重要的業(yè)務(wù)，近4年共完成40多宗IPO交易，發(fā)展勢頭十分強(qiáng)勁。且與一般券商不同，國泰君安國際在IPO中不甘于只做承銷商，而是放眼于能賺取更多利潤的保薦人角色。

　　按照王冬青的說法，IPO業(yè)務(wù)發(fā)展非常迅速和強(qiáng)勁，是公司最主要的收入來源，占投資銀行部的60%至70%。由此，有市場傳言稱，王冬青被調(diào)查或與新股業(yè)務(wù)有關(guān)。

　　按照國泰君安國際的公告，廉署的調(diào)查涉及涉嫌觸犯《防止賄賂條例》，也就是代理可能收取不正當(dāng)利益。

　　目前，國泰君安證券正處于排隊(duì)上市的敏感時期。國泰君安證券相關(guān)負(fù)責(zé)人昨日對新京報(bào)表示，一切以子公司的公告為準(zhǔn)。而據(jù)國泰君安內(nèi)部人士透露，王冬青只在國泰君安國際任職，在母公司不擔(dān)任職務(wù)。

　　最高面臨7年監(jiān)禁

　　此外根據(jù)香港證監(jiān)會的披露，王冬青在2006年曾經(jīng)因?yàn)樵?名客戶的開戶文件中作出“罔顧后果的陳述”而被處罰。證監(jiān)會表示，“王表示他已見過該等客戶簽署開戶文件并已查閱他們的身份證明文件正本，但實(shí)情卻并非如是”。王冬青因此被罰款21萬元。

　　據(jù)媒體報(bào)道，今年香港IPO市場的一個特別之處是港交所的上市申請新規(guī)在4月生效，因此大批企業(yè)扎堆在4月前提交上市申請，也因此導(dǎo)致部分投行新股業(yè)務(wù)異常進(jìn)取，或也因此導(dǎo)致市場有不合規(guī)行為發(fā)生。

　　新京報(bào)記者查閱相關(guān)資料獲悉，2000年國泰君安建立投行部，王冬青于當(dāng)年加入公司，2010年，王冬青被委任為國泰君安國際執(zhí)行董事。

　　“廉署并未對本公司之其他處所進(jìn)行搜查。廉署帶走了若干本公司證券交易賬戶之開戶文件以及與一個配股項(xiàng)目有關(guān)之協(xié)議。本公司現(xiàn)正與廉署聯(lián)系，并會于稍后向廉署提供其他文件。本公司概無董事或員工被廉署逮捕?！眹┚矅H昨日公告表示。

　　根據(jù)香港廉政公署現(xiàn)行《防止賄賂條例》，如果王冬青經(jīng)過調(diào)查確實(shí)存在觸犯上述條例的行為，經(jīng)過公訴程序裁定，將面臨罰款50萬美元及監(jiān)禁7年的處罰；即使犯罪事實(shí)簡單，按照簡易程序裁定，也面臨罰款10萬美元及監(jiān)禁3年。

　　昨日，國泰君安國際股價(jià)報(bào)收5.69港元，較前一個交易日下跌0.47港元，跌幅為7.63%。