12月3日，央行官網(wǎng)發(fā)布公告稱，為健全金融監(jiān)管體系，央行、證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)改委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)債券市場(chǎng)執(zhí)法工作有關(guān)問(wèn)題的意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》)，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，加強(qiáng)協(xié)同配合，建立統(tǒng)一的債券市場(chǎng)執(zhí)法機(jī)制。
近年來(lái)，我國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)展迅速，總體平穩(wěn)規(guī)范。截至2018年10月末，債券市場(chǎng)余額達(dá)到83.8萬(wàn)億元，位居全球第三、亞洲第二，公司信用類(lèi)債券余額位居全球第二、亞洲第一。與此同時(shí)，債券市場(chǎng)也出現(xiàn)了一些違法違規(guī)行為，需要進(jìn)一步加強(qiáng)規(guī)范。
12月3日當(dāng)日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)債券市場(chǎng)有關(guān)執(zhí)法工作情況指出，2018年至今，共查辦債券市場(chǎng)違法違規(guī)案件6起，涉及欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場(chǎng)等行為。一是債券發(fā)行人粉飾業(yè)績(jī)，制作虛假申報(bào)材料，騙取發(fā)行核準(zhǔn)。二是債券發(fā)行人未按規(guī)定披露定期報(bào)告，隱瞞重大擔(dān)保事項(xiàng)或者擅自改變募集資金用途。三是出于非法目的，人為制造虛假交易，干擾債券市場(chǎng)正常交易秩序。相關(guān)案件顯示，進(jìn)一步加強(qiáng)債券執(zhí)法工作，有效查處債券違法違規(guī)行為，是促進(jìn)我國(guó)債券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的必然要求。
據(jù)了解，債券市場(chǎng)分為銀行間市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)，不同的債券品種由央行、國(guó)家發(fā)改委、證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部等多個(gè)部門(mén)分別監(jiān)管。分析人士指出，此次《意見(jiàn)》的公布，是債券市場(chǎng)統(tǒng)一監(jiān)管重要的一步。
《意見(jiàn)》明確提出強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，建立統(tǒng)一的債券市場(chǎng)執(zhí)法機(jī)制。證監(jiān)會(huì)依法對(duì)銀行間債券市場(chǎng)、交易所債券市場(chǎng)違法行為開(kāi)展統(tǒng)一的執(zhí)法工作，對(duì)涉及公司債券、企業(yè)債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、金融債券等各類(lèi)債券品種的信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)以及其他違反證券法的行為，依據(jù)證券法有關(guān)規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定和行政處罰。在案件調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
另外，《意見(jiàn)》指出，證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求債券市場(chǎng)自律組織、交易所和交易平臺(tái)、登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)等提供與案件調(diào)查有關(guān)的交易記錄、登記托管結(jié)算資料、信息披露文件等證據(jù)材料，并在必要時(shí)依法向有關(guān)部門(mén)、單位調(diào)取與被調(diào)查事件有關(guān)單位和個(gè)人的征信記錄、社會(huì)保險(xiǎn)記錄、海關(guān)記錄、納稅記錄、工商資料、通訊記錄等信息。
央行表示，《意見(jiàn)》的發(fā)布是完善我國(guó)債券市場(chǎng)管理制度的重要舉措。央行、證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)改委將按照《意見(jiàn)》要求，進(jìn)一步完善分工明確、密切配合、協(xié)同有效的協(xié)作機(jī)制，積極開(kāi)展債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法工作，穩(wěn)妥地推進(jìn)《意見(jiàn)》落地實(shí)施，共同推動(dòng)中國(guó)債券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。
