新華社上海3月9日電（記者 潘清）《上海證券交易所上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法（征求意見稿）》9日正式發(fā)布。上交所方面表示，將切實(shí)承擔(dān)起退市決策主體責(zé)任，對于觸及《征求意見稿》規(guī)定各類違法行為的上市公司“一退到底”。
3月2日，證監(jiān)會就修改《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的指導(dǎo)意見》公開征求意見。上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會對退市改革意見的修改，將上市公司退市與移送公安機(jī)關(guān)脫鉤，刪除糾正違法行為、撤換責(zé)任人員、妥善安排民事賠償可以申請恢復(fù)上市的規(guī)定，進(jìn)一步明確交易所承擔(dān)重大違法退市的一線監(jiān)管責(zé)任，充分體現(xiàn)了依法從嚴(yán)監(jiān)管的指導(dǎo)思想。
這位負(fù)責(zé)人表示，上交所將切實(shí)承擔(dān)起退市決策主體責(zé)任，將欺詐發(fā)行、重組上市重大違法以及信息披露重大違法等情形納入退市范圍，按照從嚴(yán)原則，明確具體標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)配套程序機(jī)制，做到對重大違法行為全方位覆蓋，不姑息、不遷就，著力維護(hù)市場健康秩序。
據(jù)了解，《征求意見稿》從四個方面體現(xiàn)了對重大違法強(qiáng)制退市的依法從嚴(yán)要求。
首先，嚴(yán)肅處理上市公司在首發(fā)上市或者重組上市中的欺詐發(fā)行行為。《征求意見稿》明確規(guī)定，上市公司首次公開發(fā)行股票或重組上市行為，被證監(jiān)會行政處罰或者法院判決認(rèn)定構(gòu)成欺詐發(fā)行的，應(yīng)當(dāng)堅決予以退市；
其次，堅決清出通過年報財務(wù)指標(biāo)造假規(guī)避退市的上市公司；
再次，依法處置司法判決與證監(jiān)會行政處罰查明的各類信息披露重大違法行為。《征求意見稿》規(guī)定，只要公司存在重大違法事實(shí)，一經(jīng)人民法院作出有罪判決，就可對其啟動強(qiáng)制退市程序。此外，上市公司60個月內(nèi)因信息披露違法被證監(jiān)會行政處罰3次以上也應(yīng)當(dāng)予以退市；
最后，按照從嚴(yán)原則優(yōu)化重大違法強(qiáng)制退市相關(guān)程序機(jī)制。一方面，規(guī)定因觸發(fā)重大違法強(qiáng)制退市情形而實(shí)施的暫停上市期間由12個月縮短為6個月。另一方面，從嚴(yán)把握重大違法公司的恢復(fù)上市和重新上市條件。重大違法公司被暫停上市后，不再考慮公司的整改、補(bǔ)償?shù)惹闆r，6個月期滿后將直接予以終止上市，不得恢復(fù)上市。因欺詐發(fā)行退市的公司不得申請重新上市。因重大信息披露違法退市的公司申請重新上市時間間隔由1年延長為5年。
上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，將在合理吸收相關(guān)意見建議的基礎(chǔ)上，盡快發(fā)布《上海證券交易所上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》，同步修訂《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及相關(guān)配套文件。在明確市場預(yù)期的基礎(chǔ)上，上交所將對觸及《實(shí)施辦法》相關(guān)規(guī)定各類違法行為的上市公司不留余地，“一退到底”。
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