本報(bào)北京1月2日電 （記者歐陽潔）記者從銀監(jiān)會(huì)獲悉：2017年12月8日和12月22日，銀監(jiān)會(huì)分別依法公開了廣發(fā)銀行惠州分行違規(guī)擔(dān)保案件中的案發(fā)機(jī)構(gòu)和通道機(jī)構(gòu)的查處情況，近日又依法對(duì)涉及該案的13家出資機(jī)構(gòu)作出了行政處罰，罰沒金額合計(jì)13.41億元。同時(shí)，對(duì)這些出資機(jī)構(gòu)的45名責(zé)任人作出行政處罰。至此，廣發(fā)銀行違規(guī)擔(dān)保案件監(jiān)管立案調(diào)查和行政處罰工作已基本結(jié)束。
這些機(jī)構(gòu)包括中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行、恒豐銀行、興業(yè)銀行鄭州分行、興業(yè)銀行青島分行等。對(duì)這些機(jī)構(gòu)沒收違法所得6.61億元，并處1倍罰款6.61億元，其他違規(guī)罰款1930萬元，罰沒金額合計(jì)13.41億元。
銀監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，這些出資機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)開展不審慎，合規(guī)意識(shí)淡漠，以通道作為隱匿風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)避監(jiān)管的手段，用同業(yè)保函等協(xié)議為風(fēng)險(xiǎn)兜底，嚴(yán)重違反監(jiān)管的禁止性規(guī)定，個(gè)別機(jī)構(gòu)甚至屢查屢犯。機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目盡職調(diào)查不到位，投后管理缺失，借創(chuàng)新之名拉長(zhǎng)融資鏈條，推高金融杠桿，助推亂象，擾亂市場(chǎng)秩序，同時(shí)過度追求業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)模和速度，資金損失數(shù)額巨大。
銀監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步深化整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，堅(jiān)決打贏防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)。
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