證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸11日表示,為更有效地落實強化黨風廉政建設主體責任和監(jiān)督責任的要求,切實防范稽查執(zhí)法權(quán)力運行中的廉政風險,證監(jiān)會發(fā)布了《中國證監(jiān)會稽查辦案十項禁令》(簡稱《十項禁令》),公開接受社會監(jiān)督。
鄧舸指出,稽查執(zhí)法權(quán)是證監(jiān)會履行監(jiān)管職責的一項核心權(quán)力,也是證監(jiān)會推動監(jiān)管轉(zhuǎn)型,履行“兩維護、一促進”職責的根本保障?；閳?zhí)法作為依法治市的最基本、最常見形態(tài),既是維護市場公信力和投資者信心的最直觀、最有力保障,又是維護市場秩序和化解市場風險的最直接、最有效手段,在穩(wěn)定市場、修復市場、建設市場的過程中發(fā)揮著不可替代的重要作用。
稽查執(zhí)法的一舉一動直接影響到市場各方的切身利益,也一直是社會廣泛關注的焦點。一方面,與行政審批相比,稽查執(zhí)法工作具有對抗性強等特點,如果稽查執(zhí)法權(quán)力使用不當,會對被調(diào)查對象的合法權(quán)益造成損害;另一方面,隨著我國資本市場的深入發(fā)展,稽查執(zhí)法工作面臨的環(huán)境愈加復雜敏感,稽查執(zhí)法權(quán)力在運行過程中易受各種主客觀因素的干擾和誘惑。如果稽查人員在辦案中瀆職懈怠,將會影響公正、公平、公開的市場秩序。
鄧舸強調(diào),如何規(guī)范證券期貨市場稽查行為、強化證券期貨市場稽查紀律、防范證券期貨市場稽查廉政風險,既是證監(jiān)會落實黨中央國務院黨風廉政建設主體責任和監(jiān)督責任的客觀要求,也是證監(jiān)會稽查系統(tǒng)完善基礎性制度建設、切實提升執(zhí)法效能的必然選擇。
前期,證監(jiān)會組織力量系統(tǒng)梳理了當前證券期貨市場稽查執(zhí)法工作全環(huán)節(jié)中實際存在和可能發(fā)生的廉政風險點,并在廣泛征求意見的基礎上,結(jié)合證券期貨市場稽查執(zhí)法工作的特點,研究出臺了《十項禁令》。該禁令對案件線索報送、立案、取證、認定等稽查工作全部流程,重點對稽查人員在辦案過程中可能出現(xiàn)的十個方面的行為作了禁止性規(guī)定。
與此同時,證監(jiān)會依據(jù)《行政機關公務員處分條例》、《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等規(guī)定,研究出臺了《稽查辦案十項禁令紀律處分及追究法律責任辦法》,確?！妒椊睢仿涞綄嵦帯?/p>
鄧舸表示,希望社會各界繼續(xù)關心、支持資本市場稽查執(zhí)法工作,積極監(jiān)督稽查執(zhí)法中各類不當行為,督促證監(jiān)會規(guī)范各項稽查執(zhí)法活動,從而有效落實黨風廉政建設主體責任和監(jiān)督責任的要求,切實防范、處置稽查執(zhí)法權(quán)力運行中的廉政風險,更好的維護公正、公平、公開的市場秩序,維護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益,促進我國資本市場的健康發(fā)展。
證監(jiān)會對涂忠華等五人操縱股價案作出處罰
證監(jiān)會日前對涂忠華等五人操縱股價案件作出行政處罰決定,沒收違法所得19731643.71元,并處以等額罰款。本案系多名自然人以私募基金為平臺,共同操縱股價的典型案例,涉及共同操縱諸多焦點問題。
證監(jiān)會認定,2013年10月至2014年3月,涂忠華、王偉力、薛文聰、周強、郭偉文五人,以深圳市元成資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱元成公司)名義招攬理財客戶,以涂忠華為主導,使用“蔣某軍”等18個證券賬戶,采取盤中利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、在自己實際控制的賬戶間交易、虛假申報撤單、尾市拉抬等方式,大量交易“九鼎新材”、“新海股份”兩只股票,獲利19731643.71元。其中,涂忠華負責總的投資策略、熱點及下單決策,其他四人參與討論,同時下單、交叉操作、在賬戶之間交易并在網(wǎng)絡發(fā)帖配合炒作。涂忠華在共同操縱中起主要作用,薛文聰是大股東,王偉力、周強、郭偉文起次要作用。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,并綜合衡量不同當事人在本案共同違法中的職責、作用等因素,依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定,證監(jiān)會決定沒收蔣某軍等15個賬戶違法所得13947638.67元,并對涂忠華、薛文聰、王偉力、周強、郭偉文處以13947638.67元的罰款。該部分罰款,由涂忠華承擔5579055.46元,薛文聰承擔4184291.60元,王偉力、周強、郭偉文分別承擔1394,763.87元;沒收涂某根等3個賬戶違法所得5784005.04元,并對涂忠華處以5784005.04元罰款。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示,本案系多名自然人以私募基金為平臺,共同操縱股價的典型案例。涂忠華等人提出,本案被處罰主體應該是元成公司,而非其個人。對此,證監(jiān)會認為涂忠華等五人的操縱行為與公司組織完全割裂,其行為的開展不依附于公司的存在,元成公司僅是其招攬客戶的工具,元成公司各股東之間是松散的聯(lián)合體,沒有公司治理結(jié)構(gòu)相關文件,因此,證監(jiān)會將本案認定為個人違法而非公司違法。
證監(jiān)會將繼續(xù)加強公司債券日常監(jiān)管
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸11日表示,為促進交易所債券市場規(guī)范發(fā)展,保護債券投資者合法權(quán)益,加強事中事后監(jiān)管,2015年9月,證監(jiān)會部署各證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)部分公司債券發(fā)行人開展現(xiàn)場檢查工作。各證監(jiān)局根據(jù)總體部署,結(jié)合轄區(qū)特點制定了檢查方案,認真開展工作,對公司債券發(fā)行人信息披露、募集資金使用、公司財務會計、公司治理等方面進行了檢查。此次公司債券發(fā)行人現(xiàn)場檢查工作有31家證監(jiān)局參與,共檢查105家發(fā)行人。目前現(xiàn)場檢查階段的工作已初步完成。
未來一段時間,各證監(jiān)局將針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,主要是個別發(fā)行人將募集資金轉(zhuǎn)借他人、募集資金專戶管理不規(guī)范、信息披露違規(guī)等問題,采取相應的處罰及行政監(jiān)管措施。截至目前,已有6家證監(jiān)局對8家發(fā)行人及2家中介機構(gòu)出具了3份監(jiān)管警示函和8份監(jiān)管關注函。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示,《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》發(fā)布實施以來,公司債券市場呈現(xiàn)出快速發(fā)展的局面,較好地支持了實體經(jīng)濟。下一步,證監(jiān)會將繼續(xù)加強公司債券日常監(jiān)管工作,嚴格依法治市,切實保護投資者合法權(quán)益。
區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)從事涉非活動被查處
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸11日指出,證監(jiān)會有關派出機構(gòu)在工作中發(fā)現(xiàn),個別區(qū)域性股權(quán)市場的少數(shù)掛牌企業(yè)(大部分為跨區(qū)域掛牌的企業(yè)),在有關中介機構(gòu)的協(xié)助下,宣稱已經(jīng)或者即將在區(qū)域性股權(quán)市場“上市”,向社會公眾發(fā)售或轉(zhuǎn)讓“原始股”,有的還承諾固定收益,其行為涉嫌非法活動;有些在區(qū)域性股權(quán)市場獲得會員資格的中介機構(gòu),還設立“股權(quán)眾籌”融資平臺,為區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)以“股權(quán)眾籌”名義從事非法發(fā)行股票活動提供服務。對發(fā)現(xiàn)的這些涉非行為,證監(jiān)會有關派出機構(gòu)及時配合當?shù)毓矙C關和有關部門進行了查處。
鄧舸表示,個別區(qū)域性股權(quán)市場的少數(shù)掛牌企業(yè)和中介機構(gòu)從事涉非活動,反映出有關區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務規(guī)則和管理制度不健全,對其掛牌企業(yè)和中介機構(gòu)的管理存在疏漏。為推動區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展,防范金融風險,維護社會穩(wěn)定,根據(jù)國務院關于區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管體制和監(jiān)管職責的規(guī)定,證監(jiān)會已函請各省級人民政府金融工作部門切實加強對區(qū)域性股權(quán)市場的監(jiān)管,發(fā)現(xiàn)掛牌企業(yè)或中介機構(gòu)涉嫌從事非法活動的,及時移送公安機關依法查處;對未能有效履行管理職責,致使非法活動得以產(chǎn)生的區(qū)域性股權(quán)市場及其相關責任人員,予以嚴肅問責。(王小偉)
