成也杠桿敗也杠桿的這一輪行情，給股市所有參與者都上了一堂生動的“規(guī)范”課。也正因如此，監(jiān)管層劍指場外配資和違法證券行為的“規(guī)范”課并未因大跌而停課。
其中劍指場外配資兩個重要課題格外引起行業(yè)內(nèi)外重視：
一是證券公司應(yīng)于7月1日起逐月填報(bào)信息系統(tǒng)外部接入情況表及賬戶明細(xì)；
二是證券公司使用外部接入信息系統(tǒng)，證券交易指令必須在證券公司自主控制的系統(tǒng)內(nèi)全程處理。
6月中旬，中國證監(jiān)會要求各地證監(jiān)局和證券業(yè)協(xié)會配合證監(jiān)會嚴(yán)查券商信息系統(tǒng)外接風(fēng)險(xiǎn)，劍指場外配資和違法證券行為。兩周過去，已大獲進(jìn)展。
一個好消息是：證券業(yè)對信息系統(tǒng)外部接入情況的自查已經(jīng)結(jié)束，正陸續(xù)向監(jiān)管層提交自查整改報(bào)告，預(yù)計(jì)近日將發(fā)布證監(jiān)局的復(fù)核結(jié)果。
一個壞消息是：證券業(yè)暫停新增信托、基金子公司等外部賬戶接入券商的信息系統(tǒng)，等待并呼吁證券業(yè)協(xié)會盡快出臺相關(guān)細(xì)則。自查已結(jié)束為期月余的券商信息系統(tǒng)外部接入自查已基本結(jié)束，這些自查包括全面梳理外部接入情況及業(yè)務(wù)開展情況，深入排查信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。自查發(fā)現(xiàn)問題的，被要求及時糾正，并提交自查整改報(bào)告。
據(jù)券商人士透露，監(jiān)管層多次強(qiáng)調(diào)，證券公司在使用外部接入信息系統(tǒng)開展證券業(yè)務(wù)時，不可從事六項(xiàng)活動：
一是未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資、融券提供便利和服務(wù)；
二是為客戶內(nèi)幕交易、操縱市場、規(guī)避信息披露義務(wù)及其他不正當(dāng)交易活動提供便利；
三是為外部機(jī)構(gòu)和個人非法從事證券活動提供便利；
四是向客戶介紹場外配資活動；
五是進(jìn)行利益輸送或者商業(yè)賄賂；
六是其他法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則禁止的行為。
此外，監(jiān)管層還要求各證券公司加強(qiáng)信息系統(tǒng)外部管理，充分評估信息系統(tǒng)的支撐能力，加大資源投入，定期開展壓力測試，切實(shí)防范信息安全事件，維護(hù)市場穩(wěn)定運(yùn)行。
需要強(qiáng)調(diào)的是，監(jiān)管層還要求證券公司自7月1日起，通過機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合系統(tǒng)，按照規(guī)定格式，逐月填報(bào)信息系統(tǒng)外部接入情況表及賬戶明細(xì)。翹首以盼細(xì)則除監(jiān)管層外，作為行業(yè)自律組織，證券業(yè)協(xié)會之前也發(fā)布了《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評估認(rèn)證規(guī)范》。
其中明確規(guī)定，證券公司使用外部接入信息系統(tǒng)，證券交易指令必須在證券公司自主控制的系統(tǒng)內(nèi)全程處理，即從客戶端發(fā)出的交易指令處理應(yīng)僅在發(fā)起交易的投資者與證券公司之間進(jìn)行，其間任何其他主體不得對交易指令進(jìn)行發(fā)起、接收、轉(zhuǎn)發(fā)、修改、落地保存或截留。
此外，協(xié)會還強(qiáng)調(diào)證券公司需要使用外部接入信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)評估認(rèn)證。自規(guī)范下發(fā)之日(6月12日)起，證券公司不得接入新的未經(jīng)評估認(rèn)證的外部信息系統(tǒng)。向證券公司信息系統(tǒng)提供外部接入的信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)方應(yīng)當(dāng)是協(xié)會會員，接受協(xié)會的自律管理。
多家券商向記者表示，鑒于目前協(xié)會并未出細(xì)則，而且已明確表示要先評估、認(rèn)證，新增外部賬戶方能接入券商系統(tǒng)，目前已經(jīng)暫停了所有新增的信托和基金子公司賬戶的交易功能，即便是資金已經(jīng)到賬的賬戶。但對存量尚無影響。
接近協(xié)會的券商人士稱，協(xié)會已在抓緊制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的細(xì)則，包括新開賬戶信息系統(tǒng)的認(rèn)證和接入規(guī)則，也包括對存量賬戶的合法性的認(rèn)定。
