德國商業(yè)銀行近日同意向美國監(jiān)管機構支付14.5億美元，來了結有關該行涉嫌隱瞞與伊朗和蘇丹等國進行交易的業(yè)務，以及與日本照相器材商奧林巴斯共謀進行大規(guī)模財務欺詐的刑事指控。
德國商業(yè)銀行是德國第二大銀行。美國司法部12日表示，德國商業(yè)銀行承認并接受因其違反美國制裁和銀行業(yè)保密法律所應承擔的責任。
根據(jù)一份暫緩起訴協(xié)議，如果德國商業(yè)銀行在三年內(nèi)滿足了上報罪行和改進內(nèi)部體系的相關要求，美國司法部會在三年后撤銷相關訴訟。德國商業(yè)銀行將向聯(lián)邦和紐約州的相關機構支付11.5億美元的罰金和沒收款，并向奧林巴斯財務欺詐案的損失方支付3億美元賠償。
雖然目前沒有個人受到起訴，但是紐約金融服務局要求德國商業(yè)銀行解雇5名相關的高管，其中包括紐約分行的前合規(guī)部門負責人。
據(jù)法新社報道，美國紐約州金融服務局局長本杰明·勞斯凱表示，“當可以獲得利潤時，德國商業(yè)銀行對于其反洗錢合規(guī)責任視而不見?！彼€表示，德國商業(yè)銀行的雇員幫助受到制裁的客戶達成交易，比如伊朗和蘇丹的客戶；還幫助一家公司進行財務欺詐。
檢察官稱，德國商業(yè)銀行在2002年至2008年之間，與伊朗和蘇丹的客戶進行了交易，違反了美國的制裁規(guī)定。美國司法部表示，銀行雇員忽視有關這些交易的警告，并且未聽從審計人員的建議以提醒該行在美國的員工。
在暫緩起訴協(xié)議中，德國商業(yè)銀行承認“知曉并蓄意地”將2.63億美元資金以伊朗和蘇丹客戶的名義在美國金融體系中轉移。
德國商業(yè)銀行還為奧林巴斯提供了貸款和資金轉移服務，幫助奧林巴斯隱瞞數(shù)億美元的損失，違反了美國銀行業(yè)保密和反洗錢法案。司法部表示，德國商業(yè)銀行通過其紐約分行進行了16億美元的交易來幫助奧林巴斯進行財務欺詐。
2012年9月，奧林巴斯及其三名高管在日本承認虛報高達17億美元的利潤。
美國聯(lián)邦調查局副主管迪亞高·羅德里格斯表示，“在德國商業(yè)銀行的幫助下，奧林巴斯得以在數(shù)年中隱瞞大幅虧損；更嚴重的是，該行缺少相應的程序來幫助阻止這樣的刑事違法行為?！?/p>
德國商業(yè)銀行的首席執(zhí)行官馬丁·布萊辛表示，該行將十分嚴肅地看待這些違法行為，并且對這些行為的發(fā)生深表遺憾。德國商業(yè)銀行表示，將繼續(xù)對相關體制、培訓和人員進行改革，以改進暴露出的缺陷。
