1月16日，證監(jiān)會(huì)表示對45家證券公司的融資類業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查結(jié)束，并對相關(guān)公司進(jìn)行了處理，其中，中信、海通、國泰君安存在違規(guī)問題，采取暫停融資融券賬戶三個(gè)月的處理，對民生證券和廣州證券、齊魯證券等5家公司采取警示的監(jiān)管措施。
作為券商股的老大哥，中信證券最快做出了回應(yīng)。據(jù)新浪財(cái)經(jīng)報(bào)道，中信證券對媒體表示，公司已經(jīng)針對處罰結(jié)果做出了如下措施：一是暫停新開立信用賬戶三個(gè)月；二是從1月16日開始不允許有任何新增新的合約逾期，距合約到期兩周前會(huì)提醒客戶及時(shí)了結(jié)合約，到期未了結(jié)會(huì)執(zhí)行強(qiáng)制平倉；三是春節(jié)前完成老的逾期合約的清理；四是，認(rèn)真整改，今后確保不會(huì)出現(xiàn)任何形式的業(yè)務(wù)違規(guī)。
中信證券融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)負(fù)責(zé)人還表示，公司客戶結(jié)構(gòu)偏機(jī)構(gòu)化，此次檢查發(fā)現(xiàn)逾期客戶一共79名，到期合約中負(fù)債規(guī)模在5億元以上的負(fù)債金額占到期總金額的六成。該負(fù)責(zé)人表示，中信證券開立信用賬戶門檻最高，即便其他同行已經(jīng)零門檻，中信卻一直保持客戶資產(chǎn)30萬元以上的較高門檻。
證監(jiān)會(huì)周五曾強(qiáng)調(diào)，融資融券業(yè)務(wù)是具有杠桿特征的信用交易業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)較高。證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守現(xiàn)有監(jiān)管規(guī)定，依法臺(tái)規(guī)經(jīng)營，嚴(yán)守監(jiān)管底線，進(jìn)一步強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理，加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)，不得向證券資產(chǎn)低于50萬元的客戶融資融券。
但根據(jù)中登公司公布的12月統(tǒng)計(jì)月報(bào)，去年10月末證券帳戶持股市值超過50萬元的投資者只有240萬戶，僅占持倉賬戶總數(shù)的6.3%，占有效賬戶總數(shù)的3.3%（以掛有A股賬戶的一碼通賬戶計(jì)算）。
下表為證監(jiān)會(huì)周五開的罰單：
