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1月16日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)中信證券等12家券商因兩融業(yè)務(wù)違規(guī)被罰。同日，中信證券披露公告，其大股東在此之前4個(gè)交易日（1月13日－1月16日）內(nèi)連續(xù)套現(xiàn)超百億。由于中信證券作為被處罰當(dāng)事方，有條件比市場(chǎng)提前獲知被處罰的信息，中信證券大股東在其兩融業(yè)務(wù)被罰消息公布前拋售股票的做法，遭到市場(chǎng)人士的質(zhì)疑，被認(rèn)為可能涉嫌內(nèi)幕交易。
中信等12家券商被查出問(wèn)題
昨日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)2014年四季度兩融業(yè)務(wù)檢查結(jié)果，中信證券、海通證券和國(guó)泰君安3家公司存在違規(guī)為到期融資融券合約展期問(wèn)題，受過(guò)處理仍未改正，且涉及客戶數(shù)量較多，對(duì)這3家公司采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。
同時(shí)，招商證券、廣發(fā)證券存在向不符合條件的客戶融資融券問(wèn)題，并且受過(guò)處理仍未改正，且涉及客戶數(shù)量較多，證監(jiān)會(huì)責(zé)令這2家公司限期改正。安信證券、中投證券因存在違規(guī)為客戶與客戶之間融資活動(dòng)提供便利等問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)責(zé)令這2家公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。
此外，民生證券、廣州證券存在向不符合條件的客戶融資融券問(wèn)題，新時(shí)代證券、齊魯證券、銀河證券存在違規(guī)為到期融資融券合約展期問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)對(duì)這5家公司采取警示的行政監(jiān)管措施。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，從檢查結(jié)果看，目前證券公司融資融券等融資類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)可控，未發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為。下一步，將持續(xù)加強(qiáng)融資融券等融資類業(yè)務(wù)的監(jiān)管，適時(shí)再次啟動(dòng)對(duì)融資類業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查。
被罰前一日減持超2億股
證監(jiān)會(huì)下達(dá)對(duì)中信證券兩融業(yè)務(wù)處罰的同日，中信證券披露遭到大股東高位減持。中信證券1月16日公告稱，大股東中信有限日前4次減持公司股票合計(jì)3.48億股，占公司總股本的3.16%。據(jù)記者粗略計(jì)算，中信有限4次減持套現(xiàn)金額超過(guò)110億。
公告顯示，中信證券大股東中信有限分別在2015年1月13日－1月16日四個(gè)交易日內(nèi)4次減持中信證券的股票。其中，1月15日減持?jǐn)?shù)量最多，超過(guò)2億股。記者根據(jù)四個(gè)交易日的收盤價(jià)粗略計(jì)算，累計(jì)套現(xiàn)金額超過(guò)110億元。減持完成后，中信有限依然為中信證券第一大股東，但持股比例由20.3%下降至17.14%。
分析認(rèn)為，兩融業(yè)務(wù)在推動(dòng)A股這波行情中起到舉足輕重的作用，證監(jiān)會(huì)此次對(duì)多家券商兩融業(yè)務(wù)進(jìn)行處罰將拖累券商股。
在此之前，券商股行情以及中信證券再融資等多項(xiàng)利好推動(dòng)該公司股價(jià)不斷攀升，中信證券昨日?qǐng)?bào)收32.91元/股，相較于去年10月27日的低點(diǎn)12.25元/股，兩個(gè)多月漲幅近170%。
高位減持中信證券的并非只有大股東，南京高科1月8日公告稱，通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持中信證券股份400萬(wàn)股，交易均價(jià)為36.4元/股，交易產(chǎn)生凈利潤(rùn)9400萬(wàn)，超過(guò)公司2013年度凈利潤(rùn)的10%。而在去年12月份，南京高科已經(jīng)3次減持中信證券套現(xiàn)超過(guò)1.05億元。新京報(bào)記者李蕾金彧
兩融撬動(dòng)瘋牛45家券商被檢查
2014年11月21日以來(lái)，在央行降息的直接刺激之下，A股開啟瘋牛行情。其中，證券公司的融資融券業(yè)務(wù)加大杠桿加速瘋?？癖肌?jù)Wind統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2014年末，證券公司兩融余額突破1.1萬(wàn)億元，創(chuàng)下歷史新高。
隨后，證監(jiān)會(huì)宣布于2014年12月15日至28日期間，對(duì)45家證券公司的融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行2周現(xiàn)場(chǎng)檢查。
昨日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸稱，融資融券業(yè)務(wù)是具有杠桿特征的信用交易業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)較高。證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守現(xiàn)有監(jiān)管規(guī)定，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)守監(jiān)管底線，進(jìn)一步強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理，加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)，“不得向證券資產(chǎn)低于50萬(wàn)元的客戶融資融券”。
2006年6月30日和2011年10月26日，證監(jiān)會(huì)曾公布《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和該《辦法》修改辦法，均未提及“50萬(wàn)元”的門檻。不過(guò)，證監(jiān)會(huì)通過(guò)窗口指導(dǎo)方式，要求開設(shè)信用賬戶的投資者資產(chǎn)規(guī)模不得低于50萬(wàn)元。2013年3月，證監(jiān)會(huì)取消了開設(shè)信用賬戶資產(chǎn)規(guī)模下限的窗口指導(dǎo)，兩融業(yè)務(wù)門檻進(jìn)一步降低。
昨日，多家證券公司人士對(duì)新京報(bào)記者表示，在2015年前，對(duì)于開戶滿6個(gè)月的客戶即可開展融資融券業(yè)務(wù)，不管該客戶賬戶內(nèi)余額是否滿50萬(wàn)元。一券商人士稱，50萬(wàn)元是不少散戶開展兩融的“門檻”，將攔截約80%的散戶，券商公司兩融業(yè)務(wù)收入將下降。
昨日，南方基金管理有限公司首席策略分析師楊德龍對(duì)新京報(bào)記者表示，對(duì)于被點(diǎn)名的上市券商來(lái)說(shuō)打擊最大，跌幅應(yīng)該較大。新京報(bào)記者金彧
