據(jù)英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》7月21日?qǐng)?bào)道，來(lái)自俄羅斯、南非和中國(guó)的公務(wù)機(jī)排列在停機(jī)坪上，旁邊還有一架印度航空(Air India)的飛機(jī)。來(lái)自“金磚國(guó)家”(BRICS)的領(lǐng)導(dǎo)人抵達(dá)巴西，出席他們的第六次、也是迄今最重要的一次峰會(huì)。
這些國(guó)家最初是因高盛(Goldman Sachs)的吉姆?奧尼爾(Jim O'Neill)創(chuàng)造的一個(gè)首字母縮寫(xiě)詞走到一起的，奧尼爾曾用這個(gè)詞來(lái)為自己撰寫(xiě)的關(guān)于大型新興市場(chǎng)增長(zhǎng)機(jī)遇的投資分析文章冠名。如今，這些國(guó)家正在樹(shù)立它們的政治話(huà)語(yǔ)權(quán)。上周，它們就組建金磚國(guó)家首批實(shí)體機(jī)構(gòu)達(dá)成一致，承諾出資1000億美元建立開(kāi)發(fā)銀行，并建立初始資金規(guī)模為1000億美元的貨幣互換池。
金磚國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)金磚銀行）是世界銀行(World Bank)的潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，而上述貨幣互換池將起到與國(guó)際貨幣基金組織(IMF)相同的作用?？偛课挥谌A盛頓的世行與IMF，代表著由美國(guó)主導(dǎo)的世界經(jīng)濟(jì)秩序，這一秩序是1944年在布雷頓森林(Bretton Woods)建立起來(lái)的。
金磚國(guó)家經(jīng)濟(jì)總量目前占全球經(jīng)濟(jì)的四分之一，按購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)計(jì)算，今年中國(guó)有望超越美國(guó)，成為世界頭號(hào)經(jīng)濟(jì)大國(guó)。金磚國(guó)家正共同謀求利用它們的影響力來(lái)建立能反映自身新地位的機(jī)構(gòu)。
巴西財(cái)長(zhǎng)吉多?曼特加(Guido Mantega)表示，金磚國(guó)家對(duì)新全球金融架構(gòu)的愿景與現(xiàn)有的以美國(guó)為中心的體系存在若干重大差別，其中之一就是利益相關(guān)方之間的平等原則。他說(shuō)：“在金磚銀行，我們各方將享有同等的權(quán)力。這是一個(gè)根本點(diǎn)?！迸c總裁職位始終由歐洲人把持的IMF和行長(zhǎng)人選由美國(guó)選定的世行不同，金磚銀行的行長(zhǎng)將實(shí)行5年輪換制，由各國(guó)輪流派員擔(dān)任。
金磚國(guó)家的興起標(biāo)志著，自布雷頓森林會(huì)議以來(lái)，全球經(jīng)濟(jì)的力量對(duì)比首次發(fā)生了真正的變化，以美國(guó)為首的經(jīng)濟(jì)霸權(quán)將受到挑戰(zhàn)。
最明顯的抱怨是美國(guó)國(guó)會(huì)未能批準(zhǔn)IMF投票權(quán)改革。那些改革將讓大型新興市場(chǎng)國(guó)家在IMF獲得與它們?cè)谌蚪?jīng)濟(jì)中的權(quán)重更相稱(chēng)的話(huà)語(yǔ)權(quán)。
曼特加表示：“我們‘成功了一半’，但由于美國(guó)國(guó)會(huì)（的阻擾），我們?nèi)晕茨芨愣ㄟ@件事?！苯Y(jié)果，金磚國(guó)家在IMF只有區(qū)區(qū)10.3%的投票權(quán)，而它們?cè)谌蚪?jīng)濟(jì)中的比重為24.5%。
改革被美國(guó)以這種方式阻擾著實(shí)令人惱火，尤其是考慮到美國(guó)一開(kāi)始曾力主實(shí)施改革。但這一結(jié)果與美國(guó)國(guó)內(nèi)由預(yù)算擔(dān)憂(yōu)和反政府情緒主導(dǎo)的政治氣候相吻合。對(duì)許多國(guó)家來(lái)說(shuō)，新興國(guó)家政策性銀行的崛起，已為它們提供了一個(gè)世行之外的有吸引力的選擇；美國(guó)則在圍繞是否應(yīng)把本國(guó)的進(jìn)出口銀行作為裙帶資本主義的某種形態(tài)予以關(guān)閉展開(kāi)辯論。
奧巴馬(Obama)政府公開(kāi)宣稱(chēng)，愿引領(lǐng)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但考慮到它無(wú)力贏得國(guó)內(nèi)的支持，這種宣稱(chēng)沒(méi)什么可信度。美國(guó)參議院既沒(méi)有批準(zhǔn)美國(guó)財(cái)政部?jī)蓚€(gè)高級(jí)國(guó)際崗位的人選的任命，也沒(méi)有批準(zhǔn)IMF美國(guó)董事和候補(bǔ)董事的任命，這也不是什么好消息。沒(méi)有人員就很難引領(lǐng)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
Rock Creek Global Advisor的董事總經(jīng)理丹尼爾?普賴(lài)斯(Daniel Price)表示：“其他國(guó)家往往比我們自己更清楚美國(guó)在全球的權(quán)力和影響力。這可能有助于解釋?zhuān)鼈優(yōu)楹卧诿绹?guó)的行動(dòng)嚴(yán)重背離其言論或理想時(shí)深感失望，無(wú)論是在安全、人權(quán)還是在國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題上都是如此?！逼召?lài)斯曾任小布什(George W Bush)政府派駐20國(guó)集團(tuán)(G20)的代表。
所有金磚國(guó)家都對(duì)IMF改革感到失望，對(duì)此，美國(guó)應(yīng)在IMF改革的問(wèn)題上加強(qiáng)參與、提高可信度。
中國(guó)人民大學(xué)財(cái)政金融學(xué)院(School of Finance at Renmin University)副院長(zhǎng)趙錫軍表示，中國(guó)的動(dòng)力來(lái)自它對(duì)世行、IMF或亞洲開(kāi)發(fā)銀行(ADB)等大型多邊機(jī)構(gòu)的“未得到滿(mǎn)足的期望”。但另一方面中國(guó)也在為其龐大的外匯儲(chǔ)備尋找更高的回報(bào)。中國(guó)的大多數(shù)外匯儲(chǔ)備投資于美國(guó)國(guó)債，面臨貶值的風(fēng)險(xiǎn)。
俄羅斯在吞并克里米亞之后，面臨美國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際制裁，在此之際它顯然有理由支持新的金磚機(jī)構(gòu)。
巴西、印度和南非很可能會(huì)向金磚銀行借款，滿(mǎn)足自身基建融資需求。相對(duì)于官僚風(fēng)氣濃厚、放貸條件苛刻的世行和IMF，金磚銀行可能會(huì)成為受人歡迎的替代選擇。它還有助于加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系：例如推動(dòng)印度和南非支持一項(xiàng)全球性貿(mào)易協(xié)定。
圣保羅熱圖利奧?瓦加斯基金會(huì)(Funda??o Getúlio Vargas)國(guó)際貿(mào)易關(guān)系學(xué)助理教授奧利弗?施廷克爾(Oliver Stuenkel)表示，巴西已將自己的未來(lái)寄托在重振多邊貿(mào)易談判上。巴西尚未簽署雙邊貿(mào)易協(xié)定，如果巴厘島貿(mào)易協(xié)定得不到通過(guò)，它可能會(huì)落在后面。
建立和運(yùn)營(yíng)金磚銀行不會(huì)是件容易事?！埃ń鸫u國(guó)家達(dá)成的）協(xié)議值得喝彩，”華盛頓彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所(Peterson Institute for International Economics)的道格拉斯?雷迪克(Douglas Rediker)表示，“就在國(guó)際舞臺(tái)上建立一個(gè)能與IMF和世行分庭抗禮的新機(jī)構(gòu)而言，這可以說(shuō)是邁出了小小的第一步?！?/p>
雷迪克表示，IMF和世行代表著一套規(guī)則，它們的成員國(guó)明白自己必須遵守這套規(guī)則。而且，它們有很強(qiáng)的能力監(jiān)督借款者和執(zhí)行貸款條款。對(duì)此，剛剛成立的金磚銀行，在這些方面需要借鑒和學(xué)習(xí)。
“盡管美國(guó)遭受大量批評(píng)，但根本而言、長(zhǎng)期而言，其他國(guó)家相信美國(guó)會(huì)做正確的事情，”康奈爾大學(xué)(Cornell University)貿(mào)易政策學(xué)教授埃斯瓦爾?普拉薩德(Eswar Prasad)表示。
“毫無(wú)疑問(wèn)，我們現(xiàn)在沒(méi)有像我們能夠或者應(yīng)該的那樣領(lǐng)導(dǎo)世界，”雷迪克表示，“但美國(guó)仍是國(guó)際金融體系的領(lǐng)頭羊。它是智力領(lǐng)袖、政治領(lǐng)袖和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)袖?！苯衩鲀赡辏ń鸫u國(guó)家在內(nèi)的世界其他國(guó)家，仍指望美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的加速來(lái)推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
這種背景為金磚銀行賦予了略為不同的形象：全球金融體系的新參與者，而不是志在爭(zhēng)奪其制高點(diǎn)的先頭部隊(duì)。由于不得不時(shí)刻留意自己面臨的競(jìng)爭(zhēng)威脅，IMF和世行可能會(huì)因此提高效率。
趙錫軍說(shuō)：“額外的競(jìng)爭(zhēng)將推動(dòng)多邊機(jī)構(gòu)完善自身。”普拉薩德對(duì)此表示認(rèn)同?！拔覍?shí)際上認(rèn)為，這種競(jìng)爭(zhēng)是件好事，即便對(duì)國(guó)際金融架構(gòu)來(lái)說(shuō)也是如此?！弊畛醯膸讉€(gè)月很可能是關(guān)鍵性的。特羅伊若表示，如果金磚銀行能夠強(qiáng)勢(shì)起步、建立起員工隊(duì)伍、發(fā)放具有積極意義的貸款，那么它就不會(huì)變成一個(gè)清談俱樂(lè)部。
金磚銀行：平等的合作伙伴將規(guī)避殖民遺產(chǎn)
福塔萊薩會(huì)談?dòng)谏现芤煌黹g結(jié)束后，巴西財(cái)長(zhǎng)曼特加抽出時(shí)間，闡釋了設(shè)想中的金磚銀行與布雷頓森林體系的機(jī)構(gòu)會(huì)有何不同。
他表示，至少在金磚銀行中（如果不考慮擬議中的1000億美元儲(chǔ)備基金的話(huà)），一切事宜將在完全平等的基礎(chǔ)上解決。這樣做是為了規(guī)避金磚國(guó)家眼中IMF令人不快的殖民遺產(chǎn)。在IMF中，英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)和意大利這四個(gè)歐洲國(guó)家的投票份額合計(jì)達(dá)17.6%，但它們?cè)谌蚪?jīng)濟(jì)中的比重合計(jì)只有13.4%。相比之下，金磚國(guó)家在全球經(jīng)濟(jì)中的比重高達(dá)近四分之一，但在IMF只有10.3%的投票權(quán)。
曼特加表示，各成員國(guó)將向金磚銀行貢獻(xiàn)等額資金——先在7年里各注資20億美元——并擁有相等的投票權(quán)。500億美元認(rèn)繳資本的剩余部分將采用擔(dān)保的形式。
金磚銀行行長(zhǎng)一職將由各成員國(guó)輪流派員擔(dān)任，下設(shè)四名副行長(zhǎng)，董事會(huì)將由各成員國(guó)派出的高級(jí)官員組成。
另外還設(shè)有理事會(huì)，負(fù)責(zé)重大戰(zhàn)略問(wèn)題的決策。
首任董事會(huì)主席將來(lái)自巴西，首任理事會(huì)主席將來(lái)自俄羅斯。與此同時(shí)，金磚國(guó)家應(yīng)急儲(chǔ)備安排的出資份額將按照各國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力劃定，中國(guó)出資410億美元，巴西、俄羅斯和印度各出資180億美元，南非出資50億美元。
如果某國(guó)申請(qǐng)流動(dòng)性援助，各成員國(guó)將基于采用“加權(quán)投票”的簡(jiǎn)單多數(shù)來(lái)決定是否批準(zhǔn)其請(qǐng)求。更加復(fù)雜的決策將基于共識(shí)作出，這意味著每個(gè)成員國(guó)都有否決權(quán)。
