最近一段時間，監(jiān)管部門在公募基金領(lǐng)域展開的“捕鼠”行動開始向私募領(lǐng)域擴散。5月12日有消息稱著名私募澤熙因在東方鋯業(yè)資產(chǎn)重組停牌前的交易而遭到調(diào)查。隨后，有澤熙內(nèi)部人士進行澄清，表示并未見到監(jiān)管部門的人員，而且對東方鋯業(yè)的投資也沒有問題。但直到目前為止，還沒有權(quán)威渠道的消息對上述事件作出解釋。有消息靈通人士向記者透露，最近監(jiān)管部門對基金行業(yè)的嚴格檢查并非個案，公募基金早已是風聲鶴唳，如今調(diào)查的目標開始轉(zhuǎn)向私募，甚至包括王亞偉旗下產(chǎn)品因“闖紅燈”而遭到約談。據(jù)悉，王亞偉管理的昀灃證券投資集合資金信托計劃在南風股份的交易中存在瑕疵，不久前被監(jiān)管部門約談。
昀灃信托“潛伏”南風股份資產(chǎn)重組
2013年11月25日，南風股份發(fā)布公告，宣布正在籌劃重大資產(chǎn)重組并開始停牌。2013年12月31日，南風股份發(fā)布簡式權(quán)益變動報告書，同時發(fā)布的還有“擬以現(xiàn)金及發(fā)行股份購買中興能源裝備股份有限公司資產(chǎn)”等事宜的系列相關(guān)文件。
資產(chǎn)重組方案顯示，南風股份擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金相結(jié)合的方式，向仇云龍等22名中興裝備股東購買中興裝備100%股份，并由南風股份（含子公司）向標的公司增資，同時擬向不超過十名其他特定投資者發(fā)行股份募集配套資金，募集資金總額不超過4億元。
重組方案認為，南風股份擬收購的資產(chǎn)——中興裝備具有廣闊的市場空間和領(lǐng)先的行業(yè)地位。據(jù)悉，中興裝備主要為石化、核電、新興化工等能源工程重要裝置提供特種管件，是國家大型石化及核電工程重要裝置不可缺少的關(guān)鍵部件。中興裝備所從事的能源工程特種管件行業(yè)是國家產(chǎn)業(yè)政策重點鼓勵發(fā)展的行業(yè)，屬于高端能源裝備制造業(yè)范疇。
重組方案發(fā)布后，南風股份股價一路震蕩上漲，截至今年3月底的高位，從重組方案發(fā)布以來的股價漲幅近40%。南風股份的股東名冊顯示，2013年12月31日，中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托－昀灃證券投資集合資金信托計劃赫然在列，持股量為178.21萬股，按當時的市價計算涉及資金近6000萬元。而在此之前的三季報股東名冊當中，昀灃信托并未上榜。今年一季報，昀灃信托產(chǎn)品持持股量上升至190.01萬股，較2013年末有小幅加倉。
值得注意的是，在停牌前的11月20日，南風股份漲停。當天的深交所公開信息顯示，國信證券深圳紅嶺中路證券營業(yè)席位買入金額高達近4000萬元。而公開信息顯示，王亞偉旗下的昀灃信托產(chǎn)品交易券商席位正是國信紅嶺中路。
精準“踩點”引發(fā)監(jiān)管關(guān)注 被約談后南風股價暴跌
據(jù)消息人士透露，昀灃信托在南風股份資產(chǎn)重組停牌前的交易行為存在瑕疵，涉嫌“闖紅燈”。隨后，相關(guān)交易行為引起監(jiān)管部門關(guān)注，今年4月中旬，王亞偉方面被監(jiān)管部門約談，4月18日，南風股份在開盤沒有明顯異動的情況下于早上10點半以后快速跳水。中午，該股股價已被打至跌停板。午后，盡管有稀疏的買盤，但股價當日再未打開跌停。
有分析人士表示，雖然在進入時點上極為精準，但目前還不能輕易將該筆交易界定為內(nèi)幕交易。據(jù)介紹，很多機構(gòu)投資者在長期的調(diào)研過程當中，確實能夠?qū)σ恍┥鲜泄镜陌l(fā)展思路乃至資本運作的大方向有一個清晰的了解。因此，僅憑買入后就碰到停牌，還不能斷定昀灃信托產(chǎn)品已經(jīng)違規(guī)。不過，事態(tài)未來會如何演變，還要看監(jiān)管部門下一步的調(diào)查思路。
記者嘗試聯(lián)系昀灃信托方面，但截止記者發(fā)稿，未能取得有效聯(lián)系。
基金圈風聲鶴唳 傳已鎖定多家公司50人名單
最近，基金行業(yè)掀起一波“打鼠潮”，且力度空前。滬上一家大型基金公司副總坦言，雖然打擊“老鼠倉”的行動一直不斷，但連續(xù)打擊如此之多，涉及面如此之廣，實屬首次。該人士認為：“證監(jiān)會這次絕不只是抓一兩個就罷休的，接下來有得好看了?！?/p>
5月9日下午，證監(jiān)會通報三起資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)人員涉嫌利用未公開信息交易股票的案件。這三起案件分別為曾就職于嘉實、上投摩根、光大保德信和平安資管的基金經(jīng)理、投資經(jīng)理。根據(jù)最新消息，5月7日，上海證監(jiān)局對興業(yè)全球進行了一次突擊檢查，知情人士稱，此次證監(jiān)局檢查約談了當日在公司的所有基金經(jīng)理，并且調(diào)查了基金經(jīng)理的電腦。海富通有包括黃春雨、陳靜在內(nèi)的5位基金經(jīng)理被卷入“老鼠倉”傳聞。但到目前為止，并非所有人都有問題。“我聽說只有1到2個確定，其他只是約談?！鄙虾Ｒ患一鸸緝?nèi)部人士透露。資料顯示，海富通基金五一節(jié)前同時發(fā)布了四則基金經(jīng)理變更公告，其中基金經(jīng)理黃春雨離任。而去年年底，海富通更是多只基金經(jīng)歷了人事變動。此外，業(yè)內(nèi)人士表示，牟旭東和歐寶林等人已被立案偵查。
周一傳來的消息稱，目前經(jīng)偵隊手上存有一份涉嫌老鼠倉大名單，監(jiān)管部門可能會先進行大量的外圍調(diào)查，一旦獲取證據(jù)，便開始行動，而在這一系列的過程中，基金公司可能也并不知情。
