證監(jiān)會12年以來最大一次機構(gòu)人事調(diào)整終于落下帷幕。
2014年4月9日下午，證監(jiān)會各部門合并后及新設(shè)部門的人事安排名單開始陸續(xù)流出。記者第一時間從證券公司內(nèi)部人士手中獲得一手消息。
此名單并非在機構(gòu)人士預(yù)料之中?！皺C構(gòu)部和基金部合并后，有幾個生面孔，原機構(gòu)部的副主任、處長留下的不多。”一位對原機構(gòu)部熟悉的券商內(nèi)部人士表示。
證監(jiān)會人事改革后，投行最關(guān)心的是IPO何時重啟。此前業(yè)內(nèi)人士預(yù)計重啟時間窗口在4月。如今4月已近過半，尚未有項目提前公示發(fā)審委名單。
4月10日，中國證監(jiān)會主席肖鋼在博鰲亞洲論壇對媒體表示，IPO注冊制改革草案年底出臺。
監(jiān)管層重視發(fā)行環(huán)節(jié)監(jiān)管
4月8日，在富凱大廈南塔4樓的會議室里，發(fā)行部和創(chuàng)業(yè)板部的最終合并方案終于浮出水面，這份涉及9個處室，66人編制（其中局級干部6人，處級干部21人）的方案，已經(jīng)讓市場等了超半年之久。從去年十一前后，證監(jiān)會機構(gòu)人事調(diào)整的消息就已在機構(gòu)之間持續(xù)發(fā)酵。
新發(fā)行部人事安排為主任劉春旭，副主任王宗成，陸文山、常軍勝、曾長虹、胡寶海。審一處處長段濤（主、中小法律）；審二處處長蔣彥（主、中小財務(wù)）；審三處處長劉書凡（創(chuàng)法律）；審四處處長楊效紅（創(chuàng)財務(wù)）；審五處處長吳國舫（再法律）；審六處處長李志玲（再財務(wù)）；審七處處長田斌（發(fā)行）；發(fā)審委處處長鄭??；綜合處處長張望軍。
“新發(fā)行部除了將原兩個部門的綜合處和發(fā)審委合并外，新增發(fā)行監(jiān)管處（7處）負(fù)責(zé)發(fā)行階段詢價、定價、配售的監(jiān)管?？梢娦鹿砂l(fā)行體制改革后的首批新股在發(fā)行環(huán)節(jié)存在大量問題引起了監(jiān)管層的極大重視?！比A北一家券商高管向記者表示。
據(jù)記者了解，在此次改革前，發(fā)行工作分別放在兩個部門的綜合處，此次改革后則單獨剝離出來成立一個處室，田斌任處長，此前田斌任創(chuàng)業(yè)板綜合處處長。而改革后的綜合處只負(fù)責(zé)日常事務(wù)，由張望軍任處長。
張望軍出現(xiàn)在名單當(dāng)中讓機構(gòu)人士一度懷疑名單的可信度。去年8月26日，原發(fā)行部綜合處處長張望軍跟隨前任證監(jiān)會主席郭樹清赴山東任濰坊市副市長。若回證監(jiān)會，赴山東掛職不足一年，其掛職期間，韓卓任發(fā)行部綜合處處長。
但此次調(diào)整，物理整合痕跡較明顯。
對于去年就流傳的機構(gòu)整合方案，三名保代曾向記者一致表示“必須合并”。創(chuàng)業(yè)板部與主管主板市場的發(fā)行部雖然執(zhí)行的基本監(jiān)管原則一致，但在具體工作中掌握的尺度和政策口徑差異較大。當(dāng)初將創(chuàng)業(yè)板部和發(fā)行部分開，實行兩個標(biāo)準(zhǔn)，就讓機構(gòu)覺得難以適從，而有經(jīng)驗的投行人員卻可以利用這種差別。
但此次調(diào)整后，主板中小板及創(chuàng)業(yè)板仍分開審核，不過發(fā)審委進(jìn)行整合。一位知情人士告訴記者，3月左右，發(fā)審委隊伍肅清了一批人?！爸爸醒胙惨暯M也進(jìn)駐證監(jiān)會進(jìn)行整理?！逼浔硎?。
基金機構(gòu)部合并 人事大換血
而這兩天，富凱大廈的8層（原基金部）和17層（原機構(gòu)部）也不會平靜。
兩部門合并后，新名稱為證券基金機構(gòu)監(jiān)管部，主任王林，巡視員謝世坤，副主任梁永生、徐浩、李格平，副巡視員祁春波，設(shè)10個處，綜合處付唯龍，負(fù)責(zé)綜合行政，一處吳孝勇，負(fù)責(zé)機構(gòu)設(shè)立業(yè)務(wù)牌照高管等許可，二處林曉征，負(fù)責(zé)公募產(chǎn)品注冊及資管產(chǎn)品備案，三處蔣顓頊，負(fù)責(zé)法規(guī)和業(yè)務(wù)綜合協(xié)調(diào)，四處童衛(wèi)華，證券公司及證券業(yè)務(wù)日常監(jiān)管，五處李瑩，基金公司、子公司及基金業(yè)務(wù)日常監(jiān)管，六處程莘，期貨公司及期貨業(yè)務(wù)日常監(jiān)管，七處趙慧文，保薦機構(gòu)及投資監(jiān)控監(jiān)管，八處張冀華，投資咨詢機構(gòu)及業(yè)務(wù)監(jiān)管，九處段晉霞，對外開放政策（QF）。
“看到名單后，我的第一反應(yīng)是，原基金部當(dāng)家，原機構(gòu)部留下的人并不多?！鼻笆鍪煜ぴ瓩C構(gòu)的券商內(nèi)部人士表示。
上述人士表示，在該份名單中，主任王林是原基金部主任，除吳孝勇、張冀華、童衛(wèi)華是原機構(gòu)部、梁永生亦有機構(gòu)部背景外，其余鮮有原機構(gòu)部背景。原機構(gòu)部巡視員歐陽昌瓊、王歐均不在新機構(gòu)部名單中。調(diào)整后王歐任創(chuàng)新業(yè)務(wù)部副主任。
坊間傳聞，今年創(chuàng)新大會召開日期是5月16日。新的人事安排后，創(chuàng)新大會如何定調(diào)也成為券商高管關(guān)心的問題。
另外，華東一家中型券商高管表示，基金機構(gòu)部合并后引發(fā)連鎖問題，基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會關(guān)系將如何處理？“另外，此前原機構(gòu)部一直沒有正處長，職能也是被削弱的，好多產(chǎn)品的審核都放在證券業(yè)協(xié)會，不知道調(diào)整后協(xié)會的角色會否有所變化?！逼浔硎?。
一位基金業(yè)協(xié)會的內(nèi)部人士對記者表示，目前協(xié)會并無變化，仍正常工作。
發(fā)審會重啟魔咒
就在證監(jiān)會人事安排完成名單完全曝光的當(dāng)天（4月10日），中國證監(jiān)會主席肖鋼在博鰲亞洲論壇對媒體表示，IPO注冊制改革草案年底出臺。
4月8日，一位資本市場資深人士告訴記者，發(fā)審會重啟的時間窗口應(yīng)該是4月底。
但一位專門研究新股政策的人士則對媒體表示，新股4月重啟的預(yù)期將落空?！靶鹿傻呐涮孜募髑笠庖姷?月14日才結(jié)束，而網(wǎng)下投資者備案需要十個工作日，IPO重啟最快也要等到5月份?！?/p>
投行認(rèn)為今年收材料的窗口都未必打開?！耙皇且媪科髽I(yè)，二是要推注冊制，新股發(fā)行新規(guī)不斷調(diào)整完善，新報材料的企業(yè)需按新規(guī)要求準(zhǔn)備，三是高層希望將新三板、北京所打造起來。”
IPO持續(xù)17周零申報，很多在會企業(yè)也未能熬到最后。截至4月4日，已有28家企業(yè)終止審查，當(dāng)周即有7家企業(yè)終止審查，已通過發(fā)審會的企業(yè)數(shù)量減少至26家，排隊企業(yè)總數(shù)也減至675家。
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