證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布了修訂后的《開(kāi)放式證券投資基金銷(xiāo)售費(fèi)用管理規(guī)定》，新規(guī)明確了開(kāi)放式基金銷(xiāo)售費(fèi)用管理規(guī)定的適用范圍、促進(jìn)市場(chǎng)化差異化費(fèi)率形成、豐富銷(xiāo)售費(fèi)用的收取方式、明確可向短期頻繁交易的征收懲罰性贖回費(fèi)、支持基金銷(xiāo)售分支機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)等。
據(jù)了解，此規(guī)定自8月1日開(kāi)始實(shí)施。自實(shí)施之日起新注冊(cè)的基金銷(xiāo)售費(fèi)用結(jié)構(gòu)、水平適用于該規(guī)定；實(shí)施之日前已經(jīng)注冊(cè)的基金，其銷(xiāo)售費(fèi)用結(jié)構(gòu)、水平的調(diào)整由基金管理人依照法定程序自行確定。
值得關(guān)注的是，新規(guī)要求對(duì)持有期少于半年的贖回行為強(qiáng)制征收懲罰性贖回費(fèi)，該部分費(fèi)用將計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，以鼓勵(lì)長(zhǎng)期投資。新規(guī)明確，強(qiáng)制性懲罰性贖回費(fèi)規(guī)定適用于除ETF基金、LOF基金、分級(jí)基金、指數(shù)基金、短期理財(cái)產(chǎn)品基金等之外的股票基金或混合基金。不過(guò)證監(jiān)會(huì)并未明確懲罰性贖回費(fèi)的具體比例。
在基金銷(xiāo)售費(fèi)用的收取方式上，新規(guī)在目前允許貨幣市場(chǎng)基金和部分債券基金收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步放寬收費(fèi)基金種類(lèi)，允許各類(lèi)基金采取此種方式。
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)
基金銷(xiāo)售也將被監(jiān)管
此外，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人昨天表示，證監(jiān)會(huì)與保監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售證券投資基金管理暫行規(guī)定。該規(guī)定明確了保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)參與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求，以及監(jiān)管職責(zé)分工。下一步，將從業(yè)務(wù)規(guī)則的制定，轉(zhuǎn)向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售活動(dòng)的日常監(jiān)管。
據(jù)了解，與現(xiàn)行的公募基金設(shè)立審批程序相比，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司申請(qǐng)公募基金牌照申請(qǐng)做了進(jìn)一步簡(jiǎn)化，主要是簡(jiǎn)化成四大環(huán)節(jié)，一是機(jī)構(gòu)部等部門(mén)對(duì)證券公司開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，二是機(jī)構(gòu)部對(duì)申請(qǐng)人出具相應(yīng)的監(jiān)管意見(jiàn)，三是申請(qǐng)人以機(jī)構(gòu)部出具意見(jiàn)及現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果向證監(jiān)會(huì)正式提出申請(qǐng)，四是證監(jiān)會(huì)對(duì)符合條件的盡快給予批準(zhǔn)。
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