證監(jiān)會(huì)通報(bào)兩起發(fā)生在淘寶網(wǎng)、微博上的證券違法違規(guī)案件，要求退還募集資金

日前，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人通報(bào)了兩起發(fā)生在淘寶網(wǎng)、微博公共平臺(tái)上的證券違法違規(guī)案件，部分公司利用淘寶網(wǎng)等平臺(tái)，擅自向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

美微兩輪融資

據(jù)了解，美微公司是一家新成立的從事電視節(jié)目運(yùn)營(yíng)的創(chuàng)業(yè)公司，有12名員工。該公司從去年5月起尋找投資人，但由于大部分天使投資人給出的估值很低，因此，美微公司CEO朱江便想到了通過(guò)“網(wǎng)絡(luò)私募”的方式進(jìn)行融資。美微公司在淘寶店鋪上掛出名為“美微登記憑證式會(huì)員卡”的商品，購(gòu)買(mǎi)者買(mǎi)下后，美微公司會(huì)與購(gòu)買(mǎi)者聯(lián)系并簽署兩份協(xié)議，一份是股份代持協(xié)議，一份是出資協(xié)議。

美微公司通過(guò)這種方式進(jìn)行了兩輪融資，第一輪網(wǎng)絡(luò)融資的認(rèn)購(gòu)金額為38.77萬(wàn)元，第二輪網(wǎng)絡(luò)融資共有1191名會(huì)員認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)總數(shù)為68萬(wàn)股，總金額人民幣81.6萬(wàn)元，兩輪一共募集資金120.37萬(wàn)元。絕大部分投資人未曾謀面。

退回募集款項(xiàng)

在當(dāng)時(shí)就有記者提出質(zhì)疑，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)私募的方式是否考慮過(guò)政策風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)時(shí)朱江表示，即使出現(xiàn)政策性風(fēng)險(xiǎn)，被相關(guān)機(jī)關(guān)認(rèn)定為非法集資，天使投資人會(huì)以120%的溢價(jià)回購(gòu)?fù)顿Y者所持股份。

3月21日美微公司曾發(fā)表聲明，稱經(jīng)過(guò)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局溝通后，由于現(xiàn)階段美微公司為“有限責(zé)任公司”，不具備公開(kāi)募股的主體條件。美微公司承認(rèn)這種行為是不合適的，表示服從證監(jiān)會(huì)的決定，并開(kāi)始通過(guò)淘寶網(wǎng)等渠道退回公開(kāi)募集的所得款項(xiàng)。另外一家公司則是在微博上聲稱將通過(guò)淘寶網(wǎng)募集資金，組成私募股權(quán)投資基金。

證監(jiān)會(huì)緊急叫停

對(duì)于這些情況，證監(jiān)會(huì)發(fā)言人日前表示，上述公司行為已違反相關(guān)規(guī)定，查明情況后，證監(jiān)會(huì)立即約談?dòng)嘘P(guān)負(fù)責(zé)人，告知其行為涉嫌擅自發(fā)行股票，要求其立即停止違法行為、按照募資說(shuō)明承諾的條款主動(dòng)退還所募集的資金。截至4月底，該公司已將所獲轉(zhuǎn)讓款全部退還投資者。對(duì)另一家公司的微博“募資”行為，證監(jiān)會(huì)及時(shí)協(xié)調(diào)淘寶網(wǎng)叫停該業(yè)務(wù)，直接刪除了相關(guān)商家和商品信息，由于處理及時(shí)，沒(méi)有任何交易成交。

“作為首次出現(xiàn)的利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)向社會(huì)公眾非法發(fā)行股票的典型案例，上述案件具有一定代表性和示范性。希望投資者提高對(duì)網(wǎng)絡(luò)非法證券活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和識(shí)別能力，自覺(jué)遠(yuǎn)離非法證券活動(dòng)。”證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人提示。