自因萬福生科案對平安證券施以重罰后，證監(jiān)會于上周五宣布，民生證券、南京證券因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，已被正式立案調(diào)查。此外，國信證券和光大證券也正接受證監(jiān)會了解核實，如其確實未在保薦業(yè)務(wù)中勤勉盡責(zé)，也可能面臨立案調(diào)查。上述五家券商，目前共保薦有115個擬IPO企業(yè)，占排隊企業(yè)總數(shù)的15%。若最終領(lǐng)受重罰，則不排除會影響相關(guān)券商保薦項目的審核進度。
上周五，證監(jiān)會正式通報，民生證券、南京證券因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，保薦機構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，處于立案調(diào)查期間的，證監(jiān)會暫不受理該保薦機構(gòu)的推薦，暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦。此外，證監(jiān)會同時通報稱，正在對國信證券和光大證券在保薦業(yè)務(wù)過程中是否涉及未勤勉盡責(zé)的問題展開了解核實?！叭舨榈酱_切證據(jù)，將盡快對其立案調(diào)查?！?/p>
此前，平安證券已領(lǐng)受暫停保薦資格三個月的重罰，所保薦項目進度受到影響。
記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，在證監(jiān)會最新公布的擬IPO企業(yè)名單中，共有115家企業(yè)為上述五家券商保薦。證監(jiān)會上周末公布的擬IPO排隊名單顯示，共有744家企業(yè)在“排隊”。由于國信、民生、光大、平安均是擬IPO保薦項目數(shù)排名前20位的券商，加上南京證券，上述五券商保薦的排隊企業(yè)占到總數(shù)的15%以上。
統(tǒng)計顯示，在財務(wù)核查引發(fā)的撤單潮之后，平安證券仍有20家企業(yè)在排隊，其中百勝科技、秋盛資源等已通過發(fā)審委審核；而民生證券則共有19家在排隊，其中廣東全通教育已通過發(fā)審委審核；南京證券項目較少，僅廣州市昊志機電一家在審。
此外，作為保薦機構(gòu)中的領(lǐng)軍券商，國信證券在其保薦的15家擬IPO企業(yè)終止審查后，在審項目仍高達54家，而光大證券也有21家之多。
此外，最新的IPO排隊企業(yè)名單上周“兩進兩出”。擬在滬深主板上市的福萊特光伏玻璃和江蘇云蝠服飾雙雙終止審查，而擬在滬市主板上市的湖南金葉眾望科技和擬在創(chuàng)業(yè)板上市的深圳名家匯科技首現(xiàn)名單。值得注意的是，四月以來新增的26家企業(yè)中，無一家由上述遭“點名”的券商保薦。
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