黑天鵝事件再次降臨基金重倉(cāng)股，這一次的主角是大牛股上海家化（600135）。
“上海家化是機(jī)構(gòu)扎堆持有的白馬股，這次爆出黑天鵝事件后，保險(xiǎn)資金贖回部分重倉(cāng)持有的基金，導(dǎo)致基金持倉(cāng)市值超過(guò)10%的上限，被動(dòng)在跌停板拋出籌碼。”平安資產(chǎn)管理一位投資經(jīng)理向《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》記者透露，上海家化的股價(jià)波動(dòng)給重倉(cāng)持有的基金帶來(lái)不小的沖擊。
同花順統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2013年3月31日，共有73只基金持有上海家化，持股數(shù)量為1.57億股。而就在5月13和5月15日這兩天，上海家化股價(jià)下跌幅度達(dá)14.77%，僅兩個(gè)交易日就造成基金資產(chǎn)縮水17.14億元。如果基金二季度持倉(cāng)沒有發(fā)生變化，則華商、匯添富、嘉實(shí)、易方達(dá)和中銀五家基金公司的損失最大。
黑天鵝來(lái)襲
華商、匯添富、嘉實(shí)、易方達(dá)公司旗下均有5只以上的基金持有上海家化，僅5月15日的浮虧額即超過(guò)1.5億元。
5月13日，上海家化集團(tuán)控股股東平安信托發(fā)布的一則聲明，讓基金重倉(cāng)股再次遭遇黑天鵝。
平安信托稱，5月11日，上海家化集團(tuán)召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議，決議免去葛文耀上海家化集團(tuán)董事長(zhǎng)和總經(jīng)理職務(wù)。而免職的原因是今年3月以來(lái)，平安信托陸續(xù)接到上海家化內(nèi)部員工舉報(bào)，反映集團(tuán)管理層在經(jīng)營(yíng)管理中存在設(shè)立“賬外賬、小金庫(kù)”、個(gè)別高管涉嫌私分小金庫(kù)資金、侵占公司和退休職工利益等重大違法違紀(jì)問(wèn)題，涉案金額巨大。
葛文耀被免職家化集團(tuán)董事長(zhǎng)的消息，在基金圈投下了一枚炸彈。
“葛文耀是上海家化的靈魂人物，現(xiàn)在沒法判斷小金庫(kù)的說(shuō)法是否屬實(shí)，不知道是否會(huì)造成公司人事地震，影響到未來(lái)的經(jīng)營(yíng)方向。”5月13日收盤后，一位持有上海家化的基金人士接受記者采訪時(shí)表示，其管理的基金持有家化已經(jīng)長(zhǎng)達(dá)4年，但如今爆出“小金庫(kù)”事件，擔(dān)心葛文耀會(huì)被免職，導(dǎo)致上海家化的基本面出現(xiàn)不確定性。
5月13日，上海家化股價(jià)的走勢(shì)反映了機(jī)構(gòu)投資者的擔(dān)憂。當(dāng)天，上海家化股價(jià)下跌5.3%，成交量高達(dá)12.66億元，創(chuàng)出了2001年上市以來(lái)的新高。5月14日，上海家化停牌一天。5月15日復(fù)牌后以跌停開盤，到收盤時(shí)，賣一價(jià)位上仍然壓著3788萬(wàn)股的賣盤。
交易所公布的數(shù)據(jù)顯示，5月15日機(jī)構(gòu)在上海家化這只個(gè)股的分歧比較大，買入前五名和賣出前五名都有4個(gè)機(jī)構(gòu)席位出現(xiàn)，他們的買入金額和賣出金額分別是10989.23萬(wàn)元和8952.36萬(wàn)元。
“5月13日和5月15日這兩個(gè)交易日，很多基金經(jīng)理采取靜觀其變的態(tài)度。上海家化股價(jià)跌停，并不是公司基本面出現(xiàn)重大變化，而是股東和管理層的矛盾可能造成高管變動(dòng)并影響到經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定性。在事件明朗前，還是保持觀望態(tài)度?！鄙虾Ｒ患抑貍}(cāng)持有上海家化的基金公司投研人士透露，其所在基金并沒有減持。
記者從其他持倉(cāng)上海家化的基金公司中亦了解到類似的信息，他們普遍采取持倉(cāng)觀望的態(tài)度。業(yè)內(nèi)人士稱，如果基金二季度持倉(cāng)沒有變化，僅5月13日和5月15日這兩個(gè)交易日，上海家化的股價(jià)波動(dòng)就會(huì)給基金資產(chǎn)帶來(lái)比較大的沖擊。
同花順統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至一季度末，共有73只基金持有上海家化，持股數(shù)量為1.57億股，總持倉(cāng)占流通盤比例為37.2%。假設(shè)二季度基金對(duì)上海家化的持倉(cāng)沒有變化，則華商、匯添富、嘉實(shí)、易方達(dá)和中銀這五家公司的損失較大。其中，華商、匯添富、嘉實(shí)、易方達(dá)公司旗下均有5只以上的基金持有上海家化，僅5月15日的浮虧額即超過(guò)1.5億元。
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