紐約證券交易所發(fā)布聲明抗議納斯達(dá)克賠償方案
美國(guó)東部時(shí)間6月6日下午(北京時(shí)間6月7日凌晨)消息，新浪財(cái)經(jīng)獲悉，納斯達(dá)克OMX集團(tuán)周三在官網(wǎng)宣布，擬推4000萬(wàn)美元的一次性自愿賠償計(jì)劃，賠償社交網(wǎng)站Facebook上市首日因交易障礙蒙受損失的券商。有關(guān)計(jì)劃正待美國(guó)證券交易委員會(huì)審批，但券商和其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手紐交所已對(duì)此表達(dá)不滿。
納斯達(dá)克稱，總額4000萬(wàn)美元(約合2.5億人民幣)的賠償金額將由兩部分支付，包括向券商支付1370萬(wàn)美元現(xiàn)金賠償，以及在六個(gè)月時(shí)間里提供2630萬(wàn)美元的交易折扣，降低主要券商在納斯達(dá)克的交易成本。
5月18日Facebook在納斯達(dá)克上市首日，因技術(shù)故障開盤交易時(shí)間由早11點(diǎn)延后至11點(diǎn)半，開盤價(jià)為每股42美元，但不少交易直至當(dāng)日下午1點(diǎn)50分才獲執(zhí)行，部分券商直至下午2點(diǎn)半才獲得交易確認(rèn)信息。納斯達(dá)克首席執(zhí)行官羅伯特-格雷費(fèi)爾德坦承，總共約3000萬(wàn)單交易受到影響。
在Facebook上市中，瑞銀、花旗、 Knight Capital和Citadel Securities等前四位做市商聲稱，由于這2個(gè)小時(shí)的延后交易通知，共損失金額達(dá)1.15億美元。另有業(yè)內(nèi)人士估計(jì)，所有券商總損失金額將高達(dá)1.5億至2億美元。
由此，納斯達(dá)克提出的4000萬(wàn)賠償金額并沒有讓券商滿意，被業(yè)界批評(píng)稱計(jì)劃來(lái)得“太晚、規(guī)模太小”。Knight Capital周三發(fā)聲明稱，對(duì)納斯達(dá)克的賠償方案失望，賠償金額不足以彌補(bǔ)該行的損失。
格雷費(fèi)爾德接受美國(guó)CNBC電視臺(tái)訪問時(shí)表示，4000萬(wàn)賠償金額是以如果當(dāng)時(shí)交易順暢進(jìn)行時(shí)應(yīng)該得到的收益結(jié)果來(lái)算的，主要考慮依據(jù)是Facebook上市首日1070萬(wàn)美元的錯(cuò)誤投資收益，監(jiān)管當(dāng)局規(guī)定300萬(wàn)美元交易混亂賠償上限，以及預(yù)計(jì)未來(lái)五年Facebook能為納斯達(dá)克帶來(lái)的約達(dá)700萬(wàn)美元收入。除1070萬(wàn)是意外投資所得，其他賠償金額都將是納斯達(dá)克自身資金。
根據(jù)最新財(cái)報(bào)，2012年第一季度，納斯達(dá)克凈交易收入為4.11億美元。
截至周三美股收盤，納斯達(dá)克股價(jià)上升3.64%，收?qǐng)?bào)26.81美元，較上市發(fā)行價(jià)每股38美元下挫近30%，市值蒸發(fā)近240億美元。這讓散戶投資者和交易商挫敗感愈發(fā)加深，特別是已有散戶投資者向紐約曼哈頓地方法院提起訴訟，指控納斯達(dá)克在Facebook上市當(dāng)天存在嚴(yán)重錯(cuò)誤操作，給投資者帶來(lái)了損失。
面對(duì)如何向散戶投資者交代的追問，納斯達(dá)克的交易平臺(tái)是開放給券商，再由券商與散戶投資者溝通，該機(jī)構(gòu)的賠償方案只針對(duì)券商。
與此同時(shí)，納斯達(dá)克的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不滿賠償方案中提出向券商提供交易折扣。紐約證券交易所發(fā)布聲明稱，納斯達(dá)克提供交易折扣將驅(qū)使客戶轉(zhuǎn)移交易量到該交易所，以獲取賠償，這將讓納斯達(dá)克贏得更多市場(chǎng)份額，有違公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，將開設(shè)不良的先例，強(qiáng)烈反對(duì)該賠償方案獲證交會(huì)審批。
格雷費(fèi)爾德在訪問中對(duì)此回應(yīng)稱，交易折扣不會(huì)幫組納斯達(dá)克搶占市場(chǎng)，只是讓利給既有的券商客戶。他坦言，在交易故障發(fā)生時(shí)，納斯達(dá)克感到難堪，但現(xiàn)在最重要的是著眼未來(lái)，納斯達(dá)克上市交易并沒有因?yàn)榇耸鹿识兴禄?/p>
納斯達(dá)克賠償方案若獲審批通過，將在美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局監(jiān)督下進(jìn)行，該機(jī)構(gòu)將負(fù)責(zé)評(píng)估索賠申請(qǐng)。納斯達(dá)克稱，券商必須是在5月18日早11點(diǎn)半前因納斯達(dá)克交易平臺(tái)技術(shù)障礙而蒙受損失，包括三種交易問題：
其一以每股42美元或更低價(jià)格沽售Facebook股票的交易未被執(zhí)行；其二以每股42美元或更低價(jià)格沽售Facebook股票的交易被以更低的價(jià)格執(zhí)行；其三以每股42美元買入Facebook股票的交易被執(zhí)行但沒有得到及時(shí)確認(rèn)。
格雷費(fèi)爾德稱，“顯然這不是納斯達(dá)克一個(gè)事業(yè)高點(diǎn)，相反是個(gè)低點(diǎn)，但我們正努力改進(jìn)?！奔{斯達(dá)克在聲明中稱，已聘請(qǐng)IBM對(duì)交易系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、發(fā)展、測(cè)試、配置和運(yùn)作進(jìn)行全面檢討。
